不辦理ODI備案有哪些不良影響

1、資金進(jìn)出受限

完成備案后，企業(yè)能夠以合法合規(guī)的方式實(shí)現(xiàn)資金出/入境，否則資金將無法通過銀行合法匯出，未來境外主體的利潤紅利返程亦會受限。

2、無法完成返程投資

若境內(nèi)企業(yè)的境外子公司擬返程投資大陸企業(yè)，如果沒有辦理ODI備案手續(xù)，則無法完成返程投資。

3、無法享受政府補(bǔ)貼和獎勵

若未辦理ODI備案手續(xù)，境內(nèi)企業(yè)無法享受我國政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補(bǔ)貼等。

4、被責(zé)令改正

如果投資方?jīng)]有按照規(guī)定進(jìn)行備案，有可能會被相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并要求進(jìn)行相應(yīng)的整改。

5、罰款

如果投資方違反了相關(guān)法規(guī)，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)處以罰款，罰款數(shù)額根據(jù)違規(guī)情況嚴(yán)重程度而定。

6、處理不予批準(zhǔn)申請

投資方?jīng)]有按照規(guī)定進(jìn)行備案的話，相關(guān)機(jī)構(gòu)可能會拒絕或者延遲處理投資申請。

ODI備案的條件是什么？

根據(jù)以往的ODI備案實(shí)操案例，大部分通過審核的企業(yè)基本滿足以下四個申請條件：

1. 符合“境外投資”定義：

境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

2. 主體和成立時間符合要求：

主體需要為我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)。但是，成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案。

3. 股東背景、資金來源、投資要求真實(shí)性要求：

無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過審查。

4. 財(cái)務(wù)要求：

近一年獨(dú)立第三方會計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損；凈資產(chǎn)回報(bào)率高于5%，同時資產(chǎn)負(fù)債率低于70%。

ODI備案需要的材料包括哪些？

境外投資備案（ODI）所需的材料主要有：

營業(yè)執(zhí)照副本（境內(nèi)）；

外方公司章程原件